Compliance & Due Diligence

Als zugelassener Wirtschaftsprüfer in Liechtenstein unterstützen wir Finanzintermediäre bei der Einhaltung ihrer gesetzlichen Verpflichtungen gemäss dem Sorgfaltspflichtgesetz (SPG), der Sorgfaltspflichtverordnung (SPV) sowie den aufsichtsrechtlichen Anforderungen der FMA. Wir stehen Treuhandgesellschaften, Vermögensverwaltern und anderen Finanzintermediären als unabhängiger Partner zur Seite – effizient, vertraulich und mit tiefem Verständnis für regulatorische Entwicklungen.

Our Compliance & Due Diligence Services

Compliance Consulting

• Establishment and review of compliance management systems
• Support in the implementation of FMA guidelines and sector-specific directives
• Creation, review, and updating of internal control mechanisms
• Preparation for FMA audits and support with regulatory communication

Due Diligence Audits under the DDA and DDO

• Review of compliance with statutory due diligence obligations
• Monitoring of internal anti-money laundering directives and processes
• Review of client files, transactions, and source of funds
• Support with suspicious transaction reports and communication with the Liechtenstein Financial Institutions Office
• Conducting sample checks and risk-based audits

Training and Awareness

• Conducting practical training for board members, executive management, and employees
• Individual workshops on current regulatory topics (DDA, FATF, EU requirements)
• Raising awareness of sanctions lists, PEPs, and international tax transparency