Compliance & Sorgfaltspflichten
Als zugelassener Wirtschaftsprüfer in Liechtenstein unterstützen wir Finanzintermediäre bei der Einhaltung ihrer gesetzlichen Verpflichtungen gemäss dem Sorgfaltspflichtgesetz (SPG), der Sorgfaltspflichtverordnung (SPV) sowie den aufsichtsrechtlichen Anforderungen der FMA. Wir stehen Treuhandgesellschaften, Vermögensverwaltern und anderen Finanzintermediären als unabhängiger Partner zur Seite – effizient, vertraulich und mit tiefem Verständnis für regulatorische Entwicklungen.
Unsere Dienstleistungen im Bereich Compliance & Sorgfaltspflichten
Compliance-Beratung
- Einrichtung und Prüfung von Compliance-Management-Systemen
- Unterstützung bei der Umsetzung der FMA-Richtlinien und sektorenspezifischer Weisungen
- Erstellung, Prüfung und Aktualisierung interner Kontrollmechanismen
- Vorbereitung auf FMA-Prüfungen und Unterstützung bei aufsichtsrechtlicher Kommunikation
Sorgfaltspflichtprüfungen nach SPG und SPV
- Prüfung der Einhaltung der gesetzlichen Sorgfaltspflichten
- Kontrolle der internen Weisungen und Prozesse zur Geldwäschereibekämpfung
- Überprüfung von Kundendossiers, Transaktionen und Herkunft der Mittel
- Unterstützung bei Verdachtsmeldungen und Kommunikation mit der FIU Liechtenstein
- Durchführung von Stichprobenprüfungen und risikoorientierten Audits
Schulungen und Awareness
- Durchführung praxisnaher Schulungen für Verwaltungsräte, Geschäftsleitungsmitglieder und Mitarbeitende
- Individuelle Workshops zu aktuellen regulatorischen Themen (SPG, FATF, EU-Vorgaben)
- Sensibilisierung zu Sanktionslisten, PEPs und internationaler Steuertransparenz